Die am 9. Februar 2012 (BGBl. 2012 Teil I) verabschiedete Prüfungsverordnung bildet die Grundlage für diesen Rahmenplan. Er behandelt insbesondere die folgenden beruflichen Handlungsbereiche:

- Beratung von Privatkunden zu Geld- und Vermögensanlagen, Immobilien und Finanzierungen sowie zur Absicherung von Personen-, Sach- und Vermögensrisiken;

- Beratung von Geschäftskunden zur Unternehmensfinanzierung;

- Risikoanalyse und Beratung zu Deckungskonzepten für Unternehmen sowie zur betrieblichen Altersversorgung;

- Organisation und Steuerung der eigenen Vertriebsaktivitäten sowie die Vertriebsplanung und -steuerung einer Organisationseinheit;

- Unternehmens- und Personalführung.

Sachverständige aus Unternehmen der Finanzdienstleistungswirtschaft, von Bildungsträgern, Verbänden, Gewerkschaften sowie den Industrie- und Handelskammern haben gemeinsam diesen DIHK-Rahmenplan entwickelt. Er bildet die Basis für die Gestaltung von Prüfungsvorbereitungslehrgängen und ist für die Prüfer auch ein Hilfsmittel bei der Aufgabenerstellung.